基金个人投资者情况调查问卷（2014年度）
以下问题除特别指定外，均为单选题
一、个人背景资料
1.您的年龄是（ ）
a、30岁以下；
b、30-40岁；
c、40-50岁；
d、50-60岁；
e、60岁及以上
2.您的性别是（ ）
a、男；
b、女
3.您的教育程度是（ ）
a、高中、中专及以下；
b、大专；
c、本科；
d、研究生及以上
4.2014年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（ ）
a、5万元以下；
b、5万元-10万元；
c、10万元-15万元；
d、15万元-50万元；
e、50万元以上
二、金融资产及配置情况
5.您的金融资产总规模是（ ）
（金融资产包括第7题中所有选项）
a、小于5万；
b、5-10万；
c、10-50万；
d、50-100万；
e、100万-300万；
f、300万以上
6.您2014年投资金额占家庭年收入的比重是（ ）
（“投资金额”涵盖第7题所涉及的各类投资）
a、10%以下；
b、10%-30%；
c、30%-50%；
d、50%-70%；
e、70%以上；
7.您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？
（请按比例从大到小排序）
7.1.1 选项一(投向)
a、存款
b、银行理财产品
c、公募基金
d、股票
e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品
f、保险产品
g、信托产品
h、商品期货
i、金融期货
j、除e以外的其他私募基金
k、其他
7.1.2 比重一
a、10%（含）以下
b、10%-30%（含）
c、30%-50%（含）
d、50%-70%（含）
e、大于70%
7.2.1 选项二(投向)
a、存款
b、银行理财产品
c、公募基金
d、股票
e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品
f、保险产品
g、信托产品
h、商品期货
i、金融期货
j、除e以外的其他私募基金
k、其他
7.2.2 比重二
a、10%（含）以下
b、10%-30%（含）
c、30%-50%（含）
d、50%-70%（含）
e、大于70%
7.3.1 选项三(投向)
a、存款
b、银行理财产品
c、公募基金
d、股票
e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品
f、保险产品
g、信托产品
h、商品期货
i、金融期货
j、除e以外的其他私募基金
k、其他
7.3.2 比重三
a、10%（含）以下
b、10%-30%（含）
c、30%-50%（含
d、50%-70%（含）
e、大于70%
8.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（ ）
a、重要，会很关注；
b、适中，有时会看一下；
c、微小，基本不在乎
9.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（ ）
a、很需要；
b、提供投资建议即可；
c、无所谓，可自行投资
10.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（ ）
a、1家；
b、2家；
c、3家；
d、4家；
e、5家及以上
11.您投资基金以来，总体来说（ ）
a、亏损大于30%；
b、亏了一些，小于30%；
c、盈亏不大；
d、赚了一些，但小于30%；
e、赚了30%-100%；
f、赚了超过100%
12.2014年，您投资基金的收益大概是（ ）
a、亏损大于30%；
b、亏了一些，小于30%；
c、盈亏不大；
d、赚了10%以下；
e、赚了10%-30%；
f、30%以上
三、投资行为及基金认知
13.您进行投资有多长时间了（ ）
a、半年以内
b、半年到1年
c、1-2年
d、2-5年
e、5年以上
14.投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？
a、10%（含）以下
b、10%-30%（含）
c、30%-50%（含）
d、50%-70%（含）
e、70%以上
f、不会出现焦虑
15.您进行投资是为了（ ）（可多选，从重要到次要排序）
a、获得比银行存款更高的收益
b、教育储备
c、养老储备
d、分散投资风险
e、其他
16.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（ ）（可多选，按频率自大而小排序）
a、银行理财经理
b、报纸杂志
c、电视
d、互联网
e、亲友同事
f、手机媒体
g、证券期货投资顾问或分析师
h、其他
17.您主要采用何种交易方式？（ ）
a、银行、券商等机构柜台
b、个人电脑
c、手机等移动终端设备
d、其他
18.您主要从什么平台买基金？（ ）
a、银行
b、证券公司
c、基金管理公司
d、独立销售机构
e、淘宝、百度等第三方电子商务平台
19.互联网金融蓬勃发展,您通过互联网购买金融产品吗？ ( )（可多选）
a、买，方便、用户体验好
b、买，产品选择多、收益率高
c、买，有各种优惠或奖励活动
d、买，费用低
e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换
f、没买过，担心个人资金和信息安全
g、其他情况
20.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（ ）
a、说不清楚
b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道
c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值
d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益
e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息
21.您怎么看待基金（ ）
a、信赖基金，将继续以基金投资为主
b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势
c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例
d、不再相信基金投资
22.您买基金前看招募说明书吗？（ ）
a、不读，看不懂
b、不读，内容太多，不知道看什么
c、有时候看，但不知道看什么内容
d、在销售人员指导下看
e、其他情况
23.基金合同中您最关注的条款是（ ）
a、基金管理人及基金托管人的权利和义务
b、基金持有人的权利和义务
c、基金的交易方式及费用
d、基金的信息披露
e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配
f、通常不怎么关注基金合同
24.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（ ）
a、费率太高
b、费率较高
c、费率比较合理
d、不了解相关费率
25.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（ ）
a、固定费率
b、浮动费率（根据基金收益而浮动）
c、没有特别偏好
26.您买基金时，主要考虑哪几个方面（ ）（最多选3项，请按重要程度排序）
a、基金业绩
b、基金公司名气
c、公司是否有外资股东背景
d、公司规模
e、是不是新基金
f、净值高低
g、分红多不多
h、明星基金经理
i、基金的投资策略
j、手续费高低
k、基金评级
l、他人推荐
m、购买是否方便，是否及时赎回
n、其他
27.您什么时候会购买基金？（ ）
a、大盘正上涨，看好市场情形
b、大盘正下跌，有抄底机会
c、他人强力推荐
d、自己发现某只基金表现非常好
e、对部分闲置资金进行理财
28.您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（ ）
a、会
b、不会
c、无所谓，业绩好就行
d、不知道
29.如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（ ）
a、0-5%
b、5-10%
c、10-30%
d、30-50%
e、50%-100%
f、100%以上
30.购买基金后，您通常采取的态度是（ ）
a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益
b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回
c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名
d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利
31.您赎回基金主要因为（ ）
a、自己需要现金
b、股票市场表现不好或有下跌的可能
c、基金经理发生变动
d、基金业绩跟其他类似基金相比很差
e、基金业绩已达到预期目标
f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项
g、银行客户经理建议
h、其他
32.您如何看待基金的定期定投？( )
a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式
b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌
c、定期定投风险大，成本高
d、不清楚
33.总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（ ）
a、少于6个月
b、半年到1年
c、1-3年
d、3-5年
e、5年以上
四、基金投资者满意度
（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）
34.信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？（ ）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
35.考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？（ ）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
36.在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？（ ）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
37.据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？（ ）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
f、0分
e、1分；
38.您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
39.总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
40.总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
41.现有基金产品是否能够满足您的投资需要？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
42.您对基金托管机构是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
43.您对基金销售机构是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
44.您对当前基金业监管水平是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
五、基金投资者教育
45.在证券、基金、期货投资知识方面，下面描述与您情况相符的是( )
a、新手上路，需要了解入门知识；
b、有基本认知，想了解深入的投资方法及理财知识 ；
c、对投资的产品较为熟悉，可自主投资与决策，但有向更专业人士咨询的需求；
d、对投资较为专业，可为他人提供投资指导或经验分享
46.您喜欢的投资者教育形式是（ ）
a、现场讲授、交流、座谈的形式；
b、发放书籍、宣传材料的形式；
c、通过报刊、网络、电视等媒介的形式；
d、客户经理“一对一”的形式；
e、其他
47.在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（ ）
a、测试了，并且按照测试结果推荐产品；
b、测试了，但并未按照测试结果推荐产品；
c、介绍测试了，但未提供；
d、提示测试了，但我觉得没有必要，没参加；
e、没有
48.您是否希望了解近年来新产品（如ETF基金、分级基金、QDII基金等）的深度介绍信息，例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等？( )
a、是；
b、否，我只投资常规产品，不关注这些基金；
c、无所谓
49.以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（ ）（最多选3项，按重要程度排序）
a、及时告知账户信息和交易信息；
b、和基金经理面对面交流；
c、所投资的基金可以定期分红；
d、市场信息咨询；
e、开放式基金普及知识和交易常识；
f、提供投资咨询服务；
g、有通畅的投诉渠道；
h、其他
六、2014年金融市场热点及2015年金融市场预期
50. 对于将投资者教育纳入国民教育体系，您怎么看？（ ）
a、赞成，普通民众应具备基础的投资知识；
b、反对，没有必要；
c、无所谓；
51. 您在报纸查阅基金信息披露材料吗？（ ）
a、经常；
b、偶尔；
c、不
52. 您如何看待基金专业人士持有基金公司股权？（ ）
a、有利于人才价值的实现，完善公司治理，对投资人有利；
b、股东利益和持有人利益可能产生冲突，担心持有人利益受损；
c、不清楚
53.您认为机构投资者参与上市公司治理，是否有助于提高上市公司质量？是否能给个人投资者创造更好的回报？ ( )
a、有助于提高上市公司质量，且相信一定能创造更好回报；
b、有助于提高上市公司质量，但不一定能创造更好回报；
c、不清楚；
d、否
54.如果国内销售境外基金产品，您会买吗？
a、会，只要产品好就买；
b、会，但要综合考虑公司能力、产品业绩等多个因素；
c、暂时不会，不了解国外基金公司的产品；
d、不清楚
55.您是否考虑投资海外市场？（ ）
a、是，还未投资但在做准备；
b、是，已经购买了QDII基金；
c、是，已经通过其他渠道投资；
d、不考虑；
e、不清楚
56. 2014年货币市场基金收益率有所下滑，您还会继续购买货币市场基金吗( )
a、会，有闲钱就买；
b、会，只要收益率能维持现在的水平；
c、不会，收益下降太多；
d、不确定
57.除了货币市场基金，您是否还考虑通过互联网购买其他基金产品？（ ）（最多选3项，请按重要程度排序）
a、股票型基金（不含指数基金）；
b、指数基金；
c、保本基金；
d、平衡型基金；
e、债券型基金；
f、QDII；
g、创新型基金；
h、不确定；
i、不购买其他产品
58.2015年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）（ ）
a、偏股型基金（不含指数基金）；
b、指数基金；
c、保本基金；
d、平衡型基金；
e、偏债型基金（不含保本基金）；
f、货币市场基金；
g、QDII；
h、创新型基金
七、养老金问题
59.您会在多大年龄考虑养老金的问题?（）
a、30岁以前；
b、30～40岁之间；
c、40～50岁之间；
d、50岁以后
60.您认为退休后的养老金将主要来自（）
a、国家的基本养老保险；
b、企业年金；
c、商业养老保险；
d、个人储蓄；
e、房屋租金及其他
61.您自己的养老金怎么投资（）（可多选，最多选3项）
a、存银行、买国债；
b、买商业养老保险；
c、买股票；
d、买基金；
e、其他投资方式
62.如果选择一款基金用于养老投资，您会选择（）
a、“养老”或“生命周期”为主题的基金；
b、短期理财基金；
c、债券基金（不含理财基金）；
d、分级基金的稳健子份额；
e、股票基金；
f、其他基金产品；
g、我不会选择基金产品用于养老投资
63.1.您如何看待基本养老保险的缴费水平（ ）
a、缴费太高；
b、缴费适中；
c、还想再多缴点；
d、不清楚
63.2.您如何看待基本养老保险的收益率（ ）
a、收益率高；
b、收益率适中；
c、收益率低；
d、不清楚
64.您参加企业年金计划了吗？希望自己选择投资产品吗？（）
a、已参加，希望自己选择投什么产品；
b、已参加，不希望自己选择；
c、未参加；
d、不清楚
65.您对个人养老储蓄的看法是（）
a、个人行为，无论国家是否有优惠政策，都会主动储蓄防老或者购买相关寿险产品；
b、如果国家出台优惠政策，会考虑养老储蓄；
c、国家发放养老金已足够，不再考虑养老储蓄；
d、其他
66.您主要是怎么了解养老金相关信息的（）
a、网站；
b、报纸；
c、朋友推荐；
d、电视、广播；
e、其他方式
67.如果开展养老金培训或宣传，您最希望获取以下哪方面的信息（）
a、我国养老保障体系介绍；
b、我国养老理财产品介绍及购买方法；
c、个人如何进行养老规划；
d、养老金的发展趋势介绍
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